一、“大总部+小营业部”券商经纪业务转型的模式（论文文献综述）
徐媚琳[1]（2018）在《鑫瑞期货公司发展战略研究》文中指出中国期货市场经过近三十年的曲折发展,经历了孕育、试点、整顿、规范发展等阶段,近年来随着大资管时代、期权时代的到来,终于迎来了难得的发展机遇,同时也面临着前所未有的挑战。期货公司是期货市场的主体,在这样的大背景下,如何积极转变经营理念,寻找到适合自身发展的战略路线,是每一个期货公司都应该认真思考的问题。鑫瑞期货公司是一家券商系期货公司,行业排名在30名左右,其综合实力和竞争力一直属于行业中上游。近年来随着传统经纪业务遭遇瓶颈,竞争日趋激烈,佣金率下降趋势延续,随着资产管理、风险管理等创新业务的开展,鑫瑞期货公司迫切需要在金融行业格局发生重大变革的情况下找到新的发展路线。本文主要分析鑫瑞期货公司在传统与创新业务齐发展的背景下,如何进行发展战略设计。通过运用SWOT分析法,对鑫瑞期货公司的优劣势和机会威胁展开分析研究,并构建了从发展战略目标的确定、到发展战略的选择及实施等战略框架,最后从组织架构、人力资源提升、企业营销方式调整、奖励激励机制和信息技术支持等五个方面讨论了发展战略实施的保障措施。本文内容共分五章。第一章为绪论,阐述本文的研究背景、意义及研究方法,通过对国内外有关企业战略管理的理论和文献进行梳理,为进一步研究鑫瑞期货公司发展战略奠定了理论基础。第二章介绍鑫瑞期货公司的现状以及公司在发展过程中存在的问题和成因分析。第三章为内外部环境分析,分析期货公司所处的宏观环境和行业环境,运用波特五力模型分析面临的竞争状况,从中捕捉期货行业发展的突破口和未来发展趋势。通过对鑫瑞期货公司资源和能力的分析,找出内部优势和劣势,并利用SWOT分析工具确定公司的战略转型思路。第四章为鑫瑞期货公司发展战略制定及实施保障,通过确定公司战略规划的目标,在此基础上,分别从公司层面、业务层面具体分析公司发展的战略选择,并从研发、市场营销和服务等方面阐述战略的具体实施内容以及实现发展战略的主要保障措施。第五章为本文的研究结论。本文主要研究结论是:鑫瑞期货公司应确立经纪业务、资产管理、风险管理子公司、互联网金融四项业务齐头并进的战略目标;以期货经纪业务为基础,集中精力扶持资产管理、风险管理子公司业务,尝试拓展互联网金融业务;加大对研发能力和相关人才及管理人员的投入,有效整合平台资源,提升公司综合实力。在业务层战略,鑫瑞期货公司应在期货经纪业务上延续成本领先战略,资产管理业务和风险管理子公司业务实行差异化和市场集中战略,而对于互联网金融业务则根据其服务的特殊性,釆取差异化促进其发展。
曾炎鑫[2]（2014）在《互联网+理财：期货业的创新突袭之路》文中进行了进一步梳理期货业创新大会近期在北京成功召开后，全行业对业务创新的讨论热潮一直在持续。作为券商系期货公司的重要成员之一，东海期货一直关注行业的创新变化，8月份率先推出的基于微信的交易平台颇受业界关注。 东海期货如何思考当前的互联网期货进程，又将如何冲破期货业发展困
李爽[3]（2013）在《浅析证券营业部经营的转型》文中提出经纪业务作为证券行业传统的利润增长点,而证券营业部作为经纪业务的核心部门,是经纪业务最基础、最稳定、最重要的利润来源,由于市场的发展,客户投资理念的提升及多样化,营业部的经营模式正在发生重大的转变,面对这样的转变证券营业部应当从经营理念、营销理念、经营产品、客户服务、经营模式等方面进行转型,来适应越来越激烈的市场竞争。
游芸芸[4]（2012）在《摒弃独占客户资源思维》文中提出财富管理的新格局下，不少券商经纪业务总部正陷入尴尬境地。 证券营业部从经纪业务总部单一管理进入了多头管理状态，过去客户的一些简单业务往往通过经纪业务总部来协调，但此做法已难以适应新的形势要求。为了提高效率和服务质量，若要全方位满足客户的融资、投资、?
沈睿彧[5]（2012）在《J证券公司经纪业务竞争策略研究》文中研究表明目前，中小型券商的发展处于困境，有针对性地制定经纪业务竞争策略已成为券商经营中的核心问题。本文在总结国内外证券经纪业务竞争策略的相关理论研究的基础上，从主要业务状况、经纪业务内部环境和外部环境三个方面，对J证券公司经纪业务内外部环境进行了详尽的分析。以此客观依据，运用SWOT分析，分析了J证券公司经纪业务的品牌、地缘、技术与服务平台和企业文化等竞争优势；分析了市场开发与业务创新能力下降、产品但一切覆盖面小、忽视客户投资需求等竞争劣势；分析了经纪业务结构和经营模式等发展潜力；分析了经纪业务市场集中度、周期波动性、竞争环境等方面存在的威胁。针对分析J证券公司经纪业务现状和存在的问题，结合J证券公司的内外部环境和经纪业务转型的契机，从公司组织架构优化、管理措施改进、经营模式调整、新产品开发等方面提出了完善J证券公司经纪业务竞争策略的系列建议。其中，优化组织架构和改进管理措施是建立和完善经纪业务竞争策略的重要基础；调整经营模式和加强新产品开发，才能充分满足客户需求，提高客户满意度，这是提高J证券公司经纪业务竞争力的关键。
郭巧玲[6]（2011）在《关系营销理论在华泰证券经纪业务中的应用研究》文中提出证券经纪业务是证券公司的主要业务和利润来源。随着佣金管制的放开和国际化规范化进程的加快,证券行业从卖方市场转向买方市场,我国证券经纪业务也由行业垄断经营时期逐渐进入了完全竞争时期。证券行业垄断格局被逐步打破后,大多数证券公司开始在亏损边缘挣扎,特别是在行情不好的时候。作为在证券公司四大业务中长期占主导地位的经纪业务也出现了市场萎缩、客户流失和利润下降等诸多问题。在这种情况下,华泰证券必须关注关系营销并在证券经纪业务中实施关系营销来增强自己的竞争力。关系营销是适应现代市场经济发展需要而产生的新概念,是商业管理的新方法。本文以华泰证券经纪业务为研究对象,在对关系营销的理论进行深入研究的基础上,分析了华泰证券经纪业务的现状和华泰证券实施关系营销的必要性、可行性和文化实用性,并通过拜访专家和其它证券公司的客户经理的方式,参考国内外理论,结合国内证券行业的环境,得出了影响客户对证券公司需求的11个因素,据此设计了调查问卷并用SPSS软件进行了分析。最后本文主要从4个方面来论述华泰证券如何实施关系营销:即基于关系营销如何处理好与影响者的关系,与顾客的关系,与内部市场的关系和竞争者及合作网络的关系。在证券经纪业务中应用关系营销才能使华泰证券在激烈的同业的竞争中和国际强手的挑战中利于不败之地。本文的研究对华泰证券和我国证券公司的发展以及深化金融体制改革都具有重要的意义。
高宇[7]（2008）在《集中交易系统应用研究》文中认为由于我国的证券业的特定发展规律决定了原有证券公司在证券业数据处理上基本采用的是分散型、小规模的手段。现在虽然大多数证券公司进行了集中交易,但在实施过程中出现了许多问题,致使许多公司在实施集中交易的道路上停滞不前。作者作为联合证券信息技术部华中区负责人,参与联合证券集中交易系统的总体分析设计与实现。作者在对国内外证券交易系统研究下,从证券数据集中系统建设入手,结合联合证券公司的具体实施过程,对实施中遇到的问题提出了经过实证的解决方案,从实证的角度为中国证券业公司在数据集中方案实施上提供决策参考。本文主体共分为5部分。第1部分介绍国内外证券交易模式的转变;第2部分分析了证券交易系统的内涵模式、风险、系统需求、设计目标;第3部分是本文的重点,提出了具体的证券集中交易系统的设计思路;第4部分详细说明了联合证券实施集中交易系统的细节;第5部分分析证券公司在实施集中交易后如何转型和不同规模证券公司实施集中交易应注意事项及扩展情况。
朱振彬[8]（2006）在《华泰证券经纪业务营销体系构建研究》文中进行了进一步梳理近几年,营销观念在我国证券公司中开始出现并逐渐被重视。在证券市场处于高速成长时,由于行政干预以及证券品种和数量总体上供给短缺等原因,整个业界表现出明显的卖方市场特征。证券公司经纪业务长期享有高额的垄断利润,逐渐形成了“以自我为中心”的“坐商”经营模式。在这种经营模式下,证券公司营销意识薄弱或者说根本就没有营销意识。随着证券市场连续5年的持续低迷以及内外竞争环境的变化,这种行业垄断格局被逐步打破,大多数证券公司开始在亏损边缘挣扎,作为在证券公司四大业务中长期占主导地位的经纪业务也出现了市场萎缩、客户流失和利润下降等诸多问题。当前,证券行业开始出现由行政性垄断向竞争性服务行业回归的趋势,在这种趋势下,证券公司又重新认识到了经纪业务的在公司发展中的重要战略地位,认识到了营销在经纪业务中的重要性,特别是一些综合类证券公司更是制定了以经纪业务为重心的战略,把经纪业务由“以自我为中心”向“以客户为中心”的转型作为公司的主要目标。而整合资源、构建有效的经纪业务营销体系则成为证券公司实现经纪业务转型的主要途径。本文以华泰证券经纪业务为研究对象,全面分析了当前公司经纪业务的营销现状和存在的问题,结合华泰证券的战略转变和经纪业务转型的契机,从营销策略、组织结构、营销渠道和营销信息系统等四个方面创新地提出了构建华泰证券公司经纪业务营销体系的相关建议,该建议可以对证券公司建立营销体系和开展营销工作具有指导作用。
杨雷[9]（2005）在《吉林证券经纪业务发展战略研究》文中指出外部环境和内部条件的变化会推动制度变迁,本文就从外部变化和内部驱动来论述吉林证券经纪业务发展战略的制定。 2004年5月,吉林证券正式接收原新华证券的23家营业部,经纪业务总量规模大幅增长,但新接收营业部的总体质量较差,多数亏损,这使得公司经纪业务不但没有取得飞跃性发展,反而对已有的经纪业务形成较大冲击;同时,证券市场走势继续向坏,上证指数跌破1200点,行情低迷给证券经纪业务带来了较大冲击,证券行业在2004年也陷入了全行业亏损的窘况。在这样一种内外交困的情况下,制定适应市场需要的经纪业务发展战略,进行业务创新和管理模式转型研究,取得竞争优势地位,就成为吉林证券生死存亡的关键。本文在对证券行业发展趋势全面分析的基础上,结合吉林证券的发展现状,总结了吉林证券经纪业务发展战略,并就战略的具体实施做出了阐述。
马世兵[10]（2005）在《我国证券公司经纪业务创新及其风险管理研究》文中研究说明证券经纪业务是证券公司的基础业务和营销前端。证券市场环境变化迫使证券公司探索经纪业务新的模式。系统研究我国证券经纪业务创新对理论研究和证券行业经营实践都有重要意义。论文的主要观点和结论是:1)我国证券市场外部环境变化是证券经纪业务创新的催化剂。居民理财意识增加、机构客户壮大、浮动佣金制、混业经营趋势和技术进步的影响最突出。2)证券经纪业务创新的路径可以从客户、渠道、产品、促销和定价角度分析。3)必须进行组织结构调整和业务流程再造,以提高创新的效率和效果,主要包括设置统一的营销主体、实现公司业务创新从“研究推动”到“需求拉动+研究推动”、平衡地区差异化和公司统一性、设计证券经纪人制度方案。4)定价从佣金模式演变为费用模式是必然的。从目前的模式过渡到费用模式将促进证券市场的活跃;可采取“分离定价+捆绑销售”的过渡形式逐步实现定价模式的转变。5)可根据A 股开户数和保费收入对省份的投资潜力评估;在本文研究的26 个城市中,提出值得进一步拓展各类渠道的城市。6)证券经纪业务创新的风险管理应纳入公司整体的风险管理体系,提出风险评估措施和多级多因素多层次模糊综合评估体系。
二、“大总部+小营业部”券商经纪业务转型的模式（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、“大总部+小营业部”券商经纪业务转型的模式（论文提纲范文）
（1）鑫瑞期货公司发展战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.2 研究方法与内容 |
| 1.3 理论基础和文献综述 |
| 第2章 鑫瑞期货公司现状和问题 |
| 2.1 鑫瑞期货公司概况 |
| 2.2 鑫瑞期货公司发展现状评价 |
| 2.3 鑫瑞期货公司发展存在的问题和成因分析 |
| 第3章 鑫瑞期货公司战略环境分析 |
| 3.1 鑫瑞期货公司外部环境 |
| 3.2 鑫瑞期货公司内部环境 |
| 3.3 鑫瑞期货公司SWOT分析 |
| 第4章 鑫瑞期货公司发展战略制定及实施保障 |
| 4.1 鑫瑞期货公司战略规划的目标 |
| 4.2 鑫瑞期货公司发展战略的选择 |
| 4.3 鑫瑞期货公司发展战略的实施 |
| 4.4 鑫瑞期货公司发展战略实施的保障措施 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）浅析证券营业部经营的转型（论文提纲范文）
| 一、经营理念的转型 |
| 二、营销理念的转型 |
| (一) 培育长期持续合作的战略伙伴 |
| (二) 营业部的促销活动可以从多方面展开 |
| (三) 要争夺和占有客户资源, 就必须进行业务流程再造, 将营业部的核心职能, 由经营业务的经营场所, 转变为客户资源开发, 服务和管理中心 |
| (四) 证券公司对从业人员进行有针对性的挑选, 对于有潜质的人才要舍得投入, 大力培养, 对员工要实行定期培训、学习, 以提高其业务素质 |
| 1. 通过强化学习, 逐渐用本公司的优秀文化来武装员工的头脑。 |
| 2. 对从业人员进行培训, 把握两方面:一是如何进行市场营销, 客户资源开发和管理工作;二是如何针对客户的需求和偏好, 为客户提供一对一的顾问式服务, 把投顾业务上升到一个新的高度。 |
| 3. 增加实质性员工激励制度, 通过制定一系列切实的营销奖励制度提高员工工作积极性, 并带动员工及其周围人群或客户积极开发增量有效客户, 并拉动交易频繁度。 |
| (五) 实行重点客户负责制和客户终身制, 从而将营业部有限的资源优先服务好 |
| 三、客户服务理念的转型 |
| 四、经营模式的转型 |
| 五、经营产品的转型 |
| 六、结论 |
（5）J证券公司经纪业务竞争策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.3 主要内容与研究方法 |
| 1.3.1 主要内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 技术路线 |
| 第2章 J 证券公司经纪业务内外部环境分析 |
| 2.1 J 证券公司概况 |
| 2.2 主要业务状况分析 |
| 2.2.1 经纪业务现状分析 |
| 2.2.2 自营业务状况 |
| 2.2.3 其它业务状况 |
| 2.3 经纪业务内部环境分析 |
| 2.3.1 业务发展模式 |
| 2.3.2 专业化服务体系 |
| 2.3.3 队伍建设 |
| 2.3.4 布局调整 |
| 2.3.5 业务产品 |
| 2.3.6 信息技术建设 |
| 2.3.7 经营管理制度 |
| 2.4 经纪业务外部环境分析 |
| 2.4.1 宏观经济环境分析 |
| 2.4.2 监管制度环境分析 |
| 2.4.3 市场结构分析 |
| 2.4.4 竞争份额分析 |
| 2.5 本章小结 |
| 第3章 J 证券公司经纪业务 SWOT 分析 |
| 3.1 J 证券公司经纪业务的竞争优势 |
| 3.1.1 品牌优势 |
| 3.1.2 地缘优势 |
| 3.1.3 技术与服务平台优势 |
| 3.1.4 企业文化优势 |
| 3.2 J 证券公司经纪业务的竞争劣势 |
| 3.2.1 行商竞争观念淡薄 |
| 3.2.2 市场开发与业务创新能力下降 |
| 3.2.3 经纪业务产品单一且覆盖面小 |
| 3.2.4 缺乏差异化的绩效考核机制 |
| 3.2.5 忽视客户投资需求 |
| 3.2.6 综合服务薄弱 |
| 3.3 J 证券公司经纪业务的潜在机会 |
| 3.3.1 经纪业务发展潜力分析 |
| 3.3.2 经纪业务结构分析 |
| 3.3.3 投资者与经营环境分析 |
| 3.4 J 证券公司经纪业务的外部威胁 |
| 3.4.1 经纪业务市场集中度分析 |
| 3.4.2 经纪业务周期波动性分析 |
| 3.4.3 经纪业务差距分析 |
| 3.4.4 其它机构的竞争分析 |
| 3.4.5 竞争环境分析 |
| 3.5 经纪业务 SWOT 分析 |
| 3.6 本章小结 |
| 第4章 J 证券公司经纪业务竞争策略对策 |
| 4.1 组织架构优化 |
| 4.1.1 强化总部竞争优势 |
| 4.1.2 调整营业部的功能 |
| 4.1.3 经纪业务资源的重新配置 |
| 4.2 管理措施改进 |
| 4.2.1 异化管理与异化考核 |
| 4.2.2 团队建设 |
| 4.2.3 加强过程管理 |
| 4.2.4 建立经纪业务综合管理平台 |
| 4.3 经营模式调整 |
| 4.3.1 经纪业务服务模式转变 |
| 4.3.2 经纪业务收入模式转变 |
| 4.4 加强新产品开发 |
| 4.4.1 创新产品的组合 |
| 4.4.2 完善产品开发流程 |
| 4.5 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简介 |
（6）关系营销理论在华泰证券经纪业务中的应用研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景、研究目的及意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究目的和意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.3 研究方法及主要内容 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 研究的主要内容 |
| 第2章 关系营销理论概述 |
| 2.1 关系营销理论的历史渊源 |
| 2.1.1 生产营销观 |
| 2.1.2 产品营销观 |
| 2.1.3 推销营销观 |
| 2.1.4 以消费者为中心的营销观 |
| 2.1.5 以社会整体利益为中心的营销观 |
| 2.1.6 4C 理论 |
| 2.1.7 4R 理论 |
| 2.1.8 4V 理论 |
| 2.1.9 关系营销理论 |
| 2.2 关系营销的内涵 |
| 2.2.1 关系的内涵与一般理论 |
| 2.2.2 关系营销的定义及要素 |
| 2.2.3 关系营销的基本特征 |
| 2.3 关系营销的一些基本理论 |
| 2.4 关系营销与交易营销的区别 |
| 第3章 国内外券商关系营销理论应用的现状分析 |
| 3.1 国内外券商关系营销实践的成功经验 |
| 3.1.1 顾客关系营销策略 |
| 3.1.2 员工关系营销策略 |
| 3.1.3 合作者关系营销策略 |
| 3.2 国内券商关系营销实践中的问题 |
| 3.2.1 缺乏关系营销理念 |
| 3.2.2 企业组织结构不合理不完善 |
| 3.2.3 忽视企业内部关系营销 |
| 3.2.4 过度重视与竞争对手进行竞争而忽视合作 |
| 3.3 国内外券商关系营销实践的障碍分析 |
| 3.3.1 环境制度的制约 |
| 3.3.2 信用体系不健全 |
| 3.3.3 文化思想方面 |
| 3.3.4 人员素质方面 |
| 3.4 华泰证券经纪业务实施关系营销的现状分析 |
| 3.4.1 华泰证券的概况 |
| 3.4.2 华泰证券经纪业务的困境描述及原因分析 |
| 3.4.3 华泰证券实施关系营销的意义和必要性分析 |
| 3.4.4 华泰证券实施关系营销的可行性分析 |
| 3.4.5 华泰证券实施关系营销的文化实用性分析 |
| 第4章 证券公司客户需求影响因素分析 |
| 4.1 证券公司客户需求影响因素分析的必要性 |
| 4.2 顾客对证券公司需求偏好影响因素选取 |
| 4.3 顾客对证券公司需求情况调研 |
| 4.3.1 调研的目的及分析工具的选择 |
| 4.3.2 属性的选择 |
| 4.3.3 调查问卷的设计 |
| 4.3.4 样本容量的确定 |
| 4.3.5 目标客户的选择 |
| 4.3.6 实地调研 |
| 4.4 顾客需求调查情况结果分析 |
| 4.4.1 被调查者的基本情况 |
| 4.4.2 因子分析 |
| 4.4.3 对调查结果的分析 |
| 第5章 华泰证券经纪业务中关系营销理论应用的对策及建议 |
| 5.1 基于关系营销处理好与影响者的关系 |
| 5.1.1 协调好与政府的关系 |
| 5.1.2 协调好与各种社会团体的关系 |
| 5.2 建立并维护与顾客的长期良好关系 |
| 5.2.1 建立以客户为核心的证券经纪业务体系 |
| 5.2.2 建立以客户为中心的组织体系 |
| 5.2.3 开发客户关系管理系统CRM |
| 5.3 重视内部关系营销，树立全员营销意识 |
| 5.3.1 内部关系营销的重要性 |
| 5.3.2 华泰证券处理好内部市场关系的策略 |
| 5.4 构建多元化战略联盟及合作企业网络 |
| 第6章 华泰证券经纪业务中实施关系营销的注意事项 |
| 6.1 避免法律风险 |
| 6.2 避免财务风险 |
| 6.3 关系营销的安全管理 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和获得的科研成果 |
| 致谢 |
| 附录 |
（7）集中交易系统应用研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究目的和意义 |
| 1.2 研究现状 |
| 1.2.1 证券市场现状 |
| 1.2.2 证券交易系统现状 |
| 1.3 论文的研究路径 |
| 第2章 证券公司交易模式的演变与原因 |
| 2.1 信息技术的发展对交易模式的推动 |
| 2.1.1 交易所证券通讯系统的历史回顾 |
| 2.1.2 证券交易所与券商通讯系统的现状 |
| 2.1.3 信息系统的发展对交易模式的推动 |
| 2.2 证券市场对交易模式的影响 |
| 2.3 证券公司的竞争对交易模式的要求 |
| 2.3.1 证券公司的竞争主要来自以下几个方面 |
| 2.3.2 证券公司关心的三大因素 |
| 2.4 国外券商经营模式的转变 |
| 2.4.1 美国券商经营模式 |
| 2.4.2 美林模式 |
| 2.4.3 网上网下两条腿走路的嘉信模式 |
| 2.4.4 日本券商 |
| 2.4.5 韩国券商 |
| 第3章 证券业集中交易模式 |
| 3.1 集中交易分析 |
| 3.1.1 集中交易的概念 |
| 3.1.2 交易模式比较 |
| 3.2 证券公司早期分散式管理模式 |
| 3.3 集中交易模式的推出及实施集中交易所面临的问题 |
| 3.3.1 集中交易模式的提出 |
| 3.3.2 集中交易的优势 |
| 3.3.3 实施集中交易所面临的问题 |
| 第4章 集中交易模式设计 |
| 4.1 设计背景 |
| 4.2 设计原则 |
| 4.3 设计目标 |
| 4.4 系统网络结构 |
| 4.4.1 运行中心 |
| 4.4.2 灾备中心 |
| 4.4.3 接入中心 |
| 4.4.4 证券营业部 |
| 4.5 系统功能特点 |
| 4.5.1 权限控制 |
| 4.5.2 完善的资金与证券控制 |
| 4.5.3 基于数据仓库技术的数据统计与分析功能 |
| 4.5.4 异地灾难备份与交易接管 |
| 4.5.5 多级的数据监管及完善的网络管理 |
| 4.5.6 自定义报表、单据 |
| 4.5.7 混业经营的趋势 |
| 4.5.8 代理性炒股 |
| 4.5.9 自由佣金 |
| 4.5.10 客户成本统计 |
| 4.5.11 经纪人制度与客户经理 |
| 4.6 安全与风险控制 |
| 4.6.1 过程安全 |
| 4.6.2 权限管理 |
| 4.6.3 实时监控 |
| 4.6.4 业务稽核 |
| 4.6.5 实时备份 |
| 4.7 灾备中心设计 |
| 4.7.1 联合证券灾难备份中心方案 |
| 4.7.2 联合证券灾难备份系统建设方案 |
| 4.8 软件实现 |
| 4.8.1 “金证”软件 |
| 4.8.2 基于“金证”软件的集中式交易软件的体系结构 |
| 4.8.3 集中式交易软件原型 |
| 第5章 集中交易模式在证券公司的具体实施与分析 |
| 5.1 工程实施计划 |
| 5.1.1 系统准备阶段 |
| 5.1.2 实施阶段 |
| 5.1.3 联合证券方案具体实施时间表 |
| 5.2 实施准备阶段 |
| 5.2.1 数据准备 |
| 5.2.2 环境及其它准备 |
| 5.3 具体实施过程 |
| 5.3.1 运行中心的选定 |
| 5.3.2 设备、软件的选定 |
| 5.3.3 申请集中交易席位 |
| 5.3.4 完善公司通讯网络 |
| 5.3.5 不同时期的架构图 |
| 5.3.6 具体实例 |
| 第6章 证券公司数据大集中带来的转变 |
| 6.1 组织架构的转变 |
| 6.1.1 总部组织结构的转变 |
| 6.1.2 营业部组织架构的转变 |
| 6.2 经纪业务的转变 |
| 6.2.1 现场交易向非现场交易转变 |
| 6.2.2 证券交易方式由分散交易转变为集中交易 |
| 6.2.3 经营方式从”坐商”模式向证券营销转变 |
| 6.2.4 经营特色由标准化服务向个性化服务转变 |
| 6.2.5 向真正的金融创新主体转变 |
| 6.2.6 向以提供理财服务为主转变 |
| 6.3 信息技术部的转变 |
| 6.3.1 从单一部门向综合部门转变 |
| 6.3.2 从支持中心向运行中心转变，并成为风险集结地 |
| 6.4 营业部的转变 |
| 6.4.1 转变原有证券营业部与总部的关系 |
| 6.4.2 营业部成为成本控制中心 |
| 6.4.3 营业部成为金融产品的分销中心 |
| 6.4.4 营业部成为风险控制中心 |
| 6.4.5 证券营业部成为证券投资咨询中心 |
| 第7章 集中交易系统的应用及扩展方向 |
| 7.1 集中交易系统的应用 |
| 7.1.1 针对小型证券公司 |
| 7.1.2 针对中型证券公司 |
| 7.1.3 针对大型证券公司 |
| 7.2 集中交易系统的扩展方向 |
| 7.2.1 支持硬件可扩展 |
| 7.2.2 支持软件可扩展 |
| 7.2.3 应用性 |
| 第8章 结束语 |
| 参考文献 |
| 附表1 证券公司名录 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 |
（8）华泰证券经纪业务营销体系构建研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景、目的和意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.3 研究方法、思路和框架 |
| 第二章 证券经纪业务营销相关理论分析 |
| 2.1 市场营销组合理论 |
| 2.2 服务营销理论 |
| 2.3 证券经纪业务营销理论 |
| 2.3.1 证券经纪业务的特征 |
| 2.3.2 营销概念的引入及对传统经纪业务的影响 |
| 2.3.3 证券经纪业务营销的主要内容 |
| 2.3.4 证券经纪业务营销体系构成要素 |
| 2.4 流程再造理论 |
| 2.4.1 流程再造的观点 |
| 2.4.2 企业组织结构再造理论 |
| 2.4.3 企业组织结构战略理论 |
| 2.5 证券经纪业务营销流程再造理论 |
| 2.5.1 证券经纪业务营销流程再造的驱动因素 |
| 2.5.2 证券经纪业务营销的核心理念 |
| 2.5.3 证券公司的战略转变---经纪业务的再定位 |
| 2.5.4 经纪业务营销组织变革与业务流程再造 |
| 第三章 华泰证券纪业务营销问题分析 |
| 3.1 经纪业务现状分析 |
| 3.1.1 经纪业务收入是华泰证券收入的主要来源 |
| 3.1.2 经纪业务收入的系统性风险相对较小 |
| 3.1.3 经纪业务是公司各项业务的营销平台 |
| 3.1.4 交易量起伏不定，市场占有率徘徊不前 |
| 3.1.5 整体利润在逐年下滑 |
| 3.1.6 经纪业务开始由单一的佣金收入向多元化发展 |
| 3.2 经纪业务营销存在的问题分析 |
| 3.2.1 “坐商”思维根深蒂固，营销意识薄弱 |
| 3.2.2 片面追求利润，忽视客户的需求 |
| 3.2.3 传统的以营业部为中心模式，收益与风险不成比例 |
| 3.2.4 经纪业务管理总部职能弱化，营销组织体系分散 |
| 3.2.5 华泰证券作为地区券商特有优势被不断蚕食 |
| 3.3 经纪业务营销体系构建的驱动因素分析 |
| 3.3.1 外部环境变化推动经纪业务的转型 |
| 3.3.2 华泰证券公司的战略转变---以经纪业务为重心 |
| 3.3.3 经纪业务向“以客户为中心”营销理念的转变 |
| 3.3.4 构建经纪业务营销体系是发展趋势 |
| 第四章 华泰证券经纪业务营销体系构建 |
| 4.1 营销策略分析与选择 |
| 4.1.1 “以业务为中心”的经纪业务营销策略 |
| 4.1.2 “以客户为中心”的经纪业务营销策略 |
| 4.1.3 证券营销策略创新 |
| 4.1.4 华泰证券经纪业务营销策略组合 |
| 4.2 营销组织变革与业务流程再造 |
| 4.2.1 证券公司营销组织模式比较 |
| 4.2.2 华泰证券以经纪业务为重心的营销组织模式 |
| 4.2.3 华泰证券经纪业务流程再造 |
| 4.3 营销渠道重构 |
| 4.3.1 内部有形网点渠道整合---突出对核心客户的销售与服务 |
| 4.3.2 客户经理网点---增加与客户群体的接触面 |
| 4.3.3 外部营销渠道的选择与合作---外部关系的重新定位 |
| 4.3.4 资源整合与渠道整合---实现渠道功能最大化 |
| 4.4 营销信息系统建设 |
| 4.4.1 证券电子商务系统资源整合 |
| 4.4.2 营销数据库系统建立 |
| 4.4.3 客户关系管理系统建设 |
| 4.4.4 证券电子商务、营销数据库和客户关系管理的关系 |
| 第五章 营销体系运行考核指标设计 |
| 5.1 考核指标确定及权重分配 |
| 5.2 激励设计 |
| 5.3 考核指标量化 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 作者在学期间发表的论文 |
（9）吉林证券经纪业务发展战略研究（论文提纲范文）
| 引言 |
| 第一章 吉林证券经纪业务发展状况分析 |
| 第一节 证券行业经纪业务现状分析 |
| 第二节 吉林证券经纪业务发展状况 |
| 第二章 吉林证券经纪业务的SWOT 分析 |
| 第一节 经纪业务外部经营环境变化分析 |
| 第二节 吉林证券内部资源和能力分析 |
| 第三章 转换经纪业务经营管理模式和调整布局 |
| 第一节 转变经纪业务服务模式和加强营销管理 |
| 第二节 构建功能型经纪业务的三级管理模式 |
| 第三节 按照价值量原则进行营业部布局调整 |
| 第四节 坚持走策略联盟的发展之路 |
| 第四章 优化管理促进战略实施 |
| 第一节 实施综合销售平台战略构建“四个中心” |
| 第二节 成本控制与优化成本管理 |
| 第三节 建立和完善客户管理体系(CRM) |
| 第四节 构建信息管理平台 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 论文摘要 |
| ABSTRACT |
（10）我国证券公司经纪业务创新及其风险管理研究（论文提纲范文）
| 前言 |
| 第一章 文献综述 |
| 1.1 我国证券经纪业务研究的历史脉络 |
| 1.2 关于证券经纪业务创新的文献综述 |
| 1.2.1 着重于经纪业务地区和客户差异化 |
| 1.2.2 着重于经纪业务产品创新 |
| 1.3 关于证券经纪业务定价的文献综述 |
| 1.3.1 国外的研究情况 |
| 1.3.2 国内的研究情况 |
| 1.4 关于证券经纪业务组织结构创新的文献综述 |
| 1.4.1 着重于证券公司营销组织结构和业务流程 |
| 1.4.2 着重于证券经纪人制度 |
| 1.5 关于证券经纪业务风险管理的文献综述 |
| 1.5.1 着重于我国证券公司可能遇到的风险以及风险监管 |
| 1.5.2 着重于证券公司风险国际比较 |
| 1.5.3 着重于风险估计、风险预警 |
| 第二章 我国证券经纪业务的环境分析 |
| 2.1 证券经纪业务是证券公司的基础业务 |
| 2.1.1 经纪业务收入是证券公司收入的主要来源 |
| 2.1.2 经纪业务的经营风险较小 |
| 2.1.3 经纪业务是证券公司现金流的重要来源 |
| 2.1.4 经纪业务体系是各项业务营销平台和客户服务的前端 |
| 2.2 美国证券经纪业务的特点分析 |
| 2.2.1 证券经纪业务收入多元化趋势明显 |
| 2.2.2 浮动佣金制催生美国证券经纪业务模式的分化 |
| 2.2.3 美国证券经纪业务的客户定位分析 |
| 2.2.4 美国证券经纪业务主要产品分析 |
| 2.2.5 营业网点、经纪人和外部资源的有序搭配 |
| 2.2.6 美国金融环境与我国的差异分析 |
| 2.3 我国证券经纪业务发展的环境变化 |
| 2.3.1 证券市场主体变化分析 |
| 2.3.2 证券市场政策变化分析 |
| 2.3.3 技术进步使经纪业务的可移动性和转型成为现实 |
| 2.3.4 混业经营的长期背景 |
| 2.4 我国证券市场环境变化对证券经纪业务的要求 |
| 2.4.1 延伸经纪业务的客户范围和业务内容 |
| 2.4.2 注重投入产出效率 |
| 2.4.3 对混业经营的长期准备 |
| 第三章我国证券经纪业务创新的路径选择分析 |
| 3.1 以客户为核心的证券经纪业务创新 |
| 3.1.1 我国证券经纪业务客户细分的趋势、需求和竞争态势 |
| 3.1.2 证券公司和其他金融机构目标客户的同质化 |
| 3.1.3 各细分市场的竞争状况分析 |
| 3.1.4 证券经纪业务针对不同市场的策略 |
| 3.2 以渠道为核心的证券经纪业务创新 |
| 3.2.1 渠道创新的含义与目标 |
| 3.2.2 渠道创新的方向 |
| 3.2.3 技术推动了经纪业务的可移动性,实现渠道拓展 |
| 3.3 以产品为主的证券经纪业务创新 |
| 3.3.1 跟随多层次交易市场的创新提供更广泛的服务通道 |
| 3.3.2 建立金融产品销售平台 |
| 3.3.3 开拓针对新型客户的产品体系 |
| 3.3.4 面向全面金融产品的理财增值服务是券商的最大优势 |
| 3.4 以促销模式为主体的证券经纪业务创新 |
| 3.4.1 证券经纪业务促销的目标和对象分析 |
| 3.4.2 公司主导型、经纪人主导型促销方式利弊分析 |
| 3.5 证券经纪业务定价策略分析 |
| 3.5.1 美国证券经纪业务佣金定价机制发展的启示 |
| 3.5.2 我国证券经纪业务的定价由佣金模式向费用模式转变 |
| 3.5.3 证券经纪业务费用模式的价值链分析 |
| 3.5.4 定价策略的核心问题 |
| 3.5.5 与营销要素相关的综合定价策略 |
| 第四章 我国证券经纪业务组织结构创新和业务流程再造 |
| 4.1 证券经纪业务创新中的两个问题 |
| 4.1.1 创新效率和风险的平衡 |
| 4.1.2 各分支机构创新统一性和差异化的平衡 |
| 4.2 券商组织结构和业务流程再造的历史和现状 |
| 4.2.1 美国证券经营机构业务流程再造的发展趋势 |
| 4.2.2 我国证券公司经纪业务流程再造的驱动因素和现状 |
| 4.2.3 我国证券经纪业务流程再造的理念和原则 |
| 4.3 营销部门在经纪业务中的定位分析 |
| 4.3.1 我国证券公司营销现状分析 |
| 4.3.2 证券公司营销部门设置和职能分析 |
| 4.4 经纪业务体系在证券公司中的定位和业务流程分析 |
| 4.4.1 技术创新驱动因素理论 |
| 4.4.2 证券公司业务创新从“研究推动”到“需求拉动+研究推动”的转变 |
| 4.5 经纪业务体系内部组织结构和业务流程分析 |
| 4.5.1 经纪业务总部的组织结构和定位分析 |
| 4.5.2 分支机构的定位和业务流程分析 |
| 4.5.3 营销中心和分支机构间集中与授权的平衡 |
| 4.5.4 风险管理体系的独立性 |
| 4.5.5 集中交易从技术上提供了可行性 |
| 4.6 我国证券经纪人制度的环境与现状分析 |
| 4.6.1 美国证券经纪人制度及其成功原因分析 |
| 4.6.2 我国证券经纪人制度发展的环境分析 |
| 4.6.3 我国证券经纪人制度现状分析 |
| 4.7 我国证券公司证券经纪人制度设计 |
| 4.7.1 经纪人制度的目标客户定位分析 |
| 4.7.2 内置经纪人和外挂经纪人的选择分析 |
| 4.7.3 经纪人制度的分配机制 |
| 4.7.4 培养和保留优秀经纪人的机制 |
| 4.7.5 风险管理能力 |
| 第五章 我国证券经纪业务定价的实证研究 |
| 5.1 我国证券佣金政策和券商经纪业务价格策略演变 |
| 5.1.1 我国证券交易佣金政策和市场价格竞争格局演变 |
| 5.1.2 我国证券公司目前佣金定价策略分析 |
| 5.2 我国现有价格策略与费用模式的比较分析 |
| 5.2.1 定价方法的比较分析 |
| 5.2.2 对证券市场交易影响的比较分析 |
| 5.2.3 对市场参与者影响的比较分析 |
| 5.3 西北证券佣金定价效果的实证研究 |
| 5.3.1 模型的构建 |
| 5.3.2 实证分析 |
| 5.3.3 主要结论和启示 |
| 第六章 我国证券经纪业务地域布局分析 |
| 6.1 我国经纪业务的需求和渠道分析 |
| 6.1.1 证券经纪业务的需求分析 |
| 6.1.2 证券公司经纪业务渠道分析 |
| 6.2 我国各省市的股票交易开发潜力实证分析 |
| 6.2.1 数据收集和模型的确定与估计 |
| 6.2.2 根据模型对各省市的股票交易潜力进行评估 |
| 6.3 我国中等城市的股票交易及综合理财开发潜力实证分析 |
| 6.3.1 我国中等城市的股票交易开发潜力实证分析 |
| 6.3.2 关于我国中等城市综合理财需求的实证分析 |
| 6.4 本章的结论与启示 |
| 第七章 我国证券经纪业务创新的风险及管理 |
| 7.1 国外券商的主要风险领域和我国证券经纪业务创新风险的主要内容 |
| 7.1.1 国际证券委员会组织划分的风险类型 |
| 7.1.2 我国证券经纪业务创新所面临风险的主要内容 |
| 7.2 证券公司经纪业务创新的战略风险 |
| 7.2.1 经纪业务创新战略选择的风险 |
| 7.2.2 经纪业务创新战略执行的风险 |
| 7.3 证券经纪业务创新的法律和政策风险 |
| 7.3.1 现有的法律和政策风险 |
| 7.3.2 潜在的法律和政策风险 |
| 7.3.3 目前证券经纪业务创新可能遭受的政策监管 |
| 7.4 证券经纪业务创新的经营风险 |
| 7.4.1 证券经纪业务创新的内部经营风险 |
| 7.4.2 证券经纪业务创新的外部经营风险 |
| 7.4.3 宏观经济造成的经营风险 |
| 7.5 证券经纪业务创新中的操作风险 |
| 7.6 证券经纪业务创新的风险管理理念、原则和组织体系 |
| 7.6.1 美国证券经营机构风险管理的理念、原则以及组织体系. |
| 7.6.2 我国证券公司经纪业务的风险管理框架和原则 |
| 7.6.3 我国经纪业务创新的风险管理组织体系和流程 |
| 7.7 证券经纪业务创新的风险管理措施和评估 |
| 7.7.1 战略选择风险的管理措施和评估方法 |
| 7.7.2 法律和政策风险的管理措施和评估方法 |
| 7.7.3 经营风险的管理措施和评估方法 |
| 7.7.4 操作风险的管理措施和评估方法 |
| 7.8 证券经纪业务创新风险的多级多因素多层次模糊综合评估体系 |
| 7.8.1 第一级风险评价 |
| 7.8.2 第二级风险评价 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间发表的学术论文和研究项目 |
| 论文摘要 |
| 后记 |
| 导师及作者简介 |
四、“大总部+小营业部”券商经纪业务转型的模式（论文参考文献）
- [1]鑫瑞期货公司发展战略研究[D]. 徐媚琳. 吉林大学, 2018(04)
- [2]互联网+理财：期货业的创新突袭之路[N]. 曾炎鑫. 证券时报, 2014
- [3]浅析证券营业部经营的转型[J]. 李爽. 时代金融, 2013(17)
- [4]摒弃独占客户资源思维[N]. 游芸芸. 证券时报, 2012
- [5]J证券公司经纪业务竞争策略研究[D]. 沈睿彧. 哈尔滨理工大学, 2012(05)
- [6]关系营销理论在华泰证券经纪业务中的应用研究[D]. 郭巧玲. 沈阳理工大学, 2011(01)
- [7]集中交易系统应用研究[D]. 高宇. 上海交通大学, 2008(07)
- [8]华泰证券经纪业务营销体系构建研究[D]. 朱振彬. 东南大学, 2006(04)
- [9]吉林证券经纪业务发展战略研究[D]. 杨雷. 吉林大学, 2005(03)
- [10]我国证券公司经纪业务创新及其风险管理研究[D]. 马世兵. 吉林大学, 2005(03)